Upravitelj investicijskega sklada je lahko fizična ali pravna oseba, katere glavna naloga je upravljanje premoženja sklada za ustvarjanje pozitivnih donosov.
Glavna naloga upravitelja investicijskega sklada je upravljanje premoženja, vgrajenega v ta sklad. Sklad, v katerem sodelujejo udeleženci, to so tisti vlagatelji, ki svoj kapital vložijo v to strukturo in skušajo optimizirati svoje naložbe.
Menedžerja in menedžerja ne smete zamenjati. Upravitelj je pravna struktura. Vendar je upravitelj fizična ali pravna oseba, ki odloča o premoženju. Z drugimi besedami, vi se odločite, kaj boste kupili in kaj prodali.
Preprosto je upravitelj vzajemnih skladov razmišljajoča glava. Oseba je tista, ki ima zadnjo besedo o sredstvih, ki jih upravlja upravitelj investicijskega sklada (podjetja).
Naloge upravitelja investicijskega sklada
Poleg tega lahko družbe za upravljanje investicijskih skladov ali pokojninskih skladov opravljajo nekatere od naslednjih dejavnosti:
- Vodenje računovodstva sklada in diskrecijsko upravljanje naložbenih portfeljev, vključno s pokojninskimi skladi.
- Investicijsko svetovanje, količinska opredelitev pozicij, pravic in obveznosti sklada ter politika tveganj, ki vlagatelja redno in podrobno obveščajo.
- Izda skupaj z depozitarjem vrednostnih papirjev potrdila o pripadnosti skladu in vrednost njegovih konsolidiranih pravic.
- Nadzor nad depozitarjem v skladu.
- Izvajajte naložbe v sredstva sklada in občasno poročajte o spremembah naložbene politike in provizij, ki veljajo za udeležence.
- O svojem položaju obvestite nadzorni odbor sklada.
- Upravljajte in plačajte povzročene ugodnosti.
- Izračun čiste vrednosti sredstev sklada in ponovno uravnoteženje na podlagi prilivov in odlivov kapitala. Informacije o politikah naročnin in vračil ter o tem, kateri dan je udeležba vredna.
- Obvestite o politikah prenosa med investicijskimi skladi.
- Informacije o prilagoditvah računov zaradi finančnih transakcij z vrednostnimi papirji.
Obstaja veliko več vlog, ki vključujejo skrbnike in upravitelje skladov, vendar so te najpomembnejše.
Pooblastilo upravljavcem skladov
Družbe za upravljanje so pod nadzorom Nacionalne komisije za vrednostne papirje vsake države. Na predlog Komisije jih mora odobriti ministrstvo za gospodarstvo. Zahtevi za dovoljenje mora biti priloženo:
- Osnutek statuta.
- Poročilo, ki podrobno opisuje vidike, kot so organizacijska struktura, dejavnosti, ki jih je treba izvesti, tehnični in človeški viri, ki so na voljo za izvajanje dejavnosti. Pa tudi odnos skrbnikov ali menedžerjev, ki dokazujejo njihov dober ugled in strokovnost.
- Identiteta delničarjev, neposrednih ali posrednih, ki imajo pomemben delež več kot 10% kapitala ali glasovalnih pravic.
- Njihov znesek, pa tudi vse druge informacije, ki jih zahteva subjekt.
Ko so ustanovljeni, jih je treba registrirati v registru trgovskega blaga in v ustreznem registru državne komisije za trg vrednostnih papirjev.
Zelo pomembno je omeniti, da morajo družbe za upravljanje skladov delovati v korist udeležencev, provizije, ki jih bodo prejele, pa bodo omejene in ne bodo presegale zakonsko določene meje. Hkrati ne morejo izdajati obveznosti ali posegati po kreditih in morajo materiale po svojem naročilu materializirati v določena sredstva. Poleg tega morajo plačati minimalni kapital in jamstva, da lahko opravljajo svojo dejavnost.